Đề tài Thực trạng và giải pháp hoàn thiện mối quan hệ giữa công ty chứng hoán và khách hàng tại Việt Nam

Về nhân viên hành nghề kinh doanh chứng khoán (nhân viên của công

ty chứng khoán)

- Về chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán: Thông t-số

58/2004/TT-BTC ngày 17/6/2004 của Bộ Tài chính h-ớng dẫn về Thành viên

và Giao dịch chứng khoán quy định các nhân viên kinh doanh chứng khoán

phải đ-ợc cấp phép hành nghề và giấy phép có giá trị trong một thời hạn nhất

định (3 năm), hết hạn, công ty chứng khoán có các nhân viên hành nghề phải

đề nghị UBCKNN gia hạn giấy phép cho nhân viên của mình. Việc quy định

nh-vậy nhằm đảm bảo các nhân viên này phải có một trình độ nhất định,

đ-ợc đào tạo các kiến thứccơ bản và chuyên sâu vềlĩnh vực chứng khoán và

TTCK, th-ờng xuyên cập nhật kiến thức, thể hiện vai trò của một nhà môi giới

hoặc t-vấn tin cậy, có năng lực. Đây cũng là một yêu cầu quan trọng nhằm

đảm bảo duy trì mối quan hệ tin cậy và hiệu quả giữa công ty chứng khoán và

các khách hàng.

- Các điều kiện để một cá nhân đ-ợc cấp chứng chỉ hành nghề kinh

doanh chứng khoán:

+ Có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự,

+ Tốt nghiệp đại học trở lên,

+ Có đủ chứng chỉ chuyên môn vềchứng khoán do Uỷ ban Chứng

khoán Nhà n-ớc cấp, bao gồm 3 chứng chỉ: cơ bản, luật, phân tích và đầu

t-chứng khoán.

+ Không thuộc tr-ờng hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự

hoặc đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị Toà án t-ớc quyền hành

nghề theo quy định của pháp luật.

- Những hạn chế đối với ng-ời hành nghề kinh doanh chứng khoán

+ Ng-ời hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ đ-ợc mở tài khoản

giao dịch chứng khoán cho chính mình tại công ty chứng khoán nơi làm

việc.

+ Ng-ời hành nghề kinh doanh chứng khoán không đ-ợc:

+ Làm Giám đốc hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền

biểu quyết của một tổ chức phát hành chứng khoán, trừ tr-ờng hợp làm đại

diện cho công ty chứng khoán tại các tổchức phát hành nơi cơ quan tham

gia đầu t-hoặc góp vốn.