Đề tài Tình hình hoạt động của công ty chứng khoán ABCS

ịch chứng khoán TPHCM và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).    Nội dung chính của dịch vụ tư vấn niêm yết chứng khoán bao gồm: ACBS sẽ phối hợp với doanh nghiệp tiến hành:  Rà soát và chuẩn hóa các điều kiện liên quan đến niêm yết chứng khoán.  Chuẩn bị bộ hồ sơ đăng ký niêm yết theo quy định.   Nộp bộ hồ sơ cho cơ quan có thẩm quyền.   Thực hiện đăng ký lưu ký chứng khoán và mở tài khoản giao dịch cho các cổ đông.   Tư vấn doanh nghiệp tổ chức phiên giao dịch đầu tiên trên thị trường tập trung.   Tư vấn doanh nghiệp niêm yết công bố thông tin theo quy định.   Dịch vụ hỗ trợ sau niêm yết: Sau khi chứng khoán của doanh nghiệp đã được niêm yết, ACBS tư vấn để hỗ trợ doanh nghiệp trong việc công bố thông tin, Tổ chức đại hội cổ đông thường niên và bất thường.  Tư vấn đăng kí giao dịch UPCOM.  ACBS sẽ tư vấn cho doanh nghiệp và thực hiện các thủ tục cần thiết để đăng ký lưu ký chứng khoán của doanh nghiệp vào hệ thống lưu ký tập trung của TTLKCK theo quy định hiện hành, bao gồm: Tư vấn và phối hợp với Công ty chuẩn bị hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán tập trung tại TTLKCK. Tư vấn hoặc thay mặt Công ty giải trình với TTLKCK về bộ hồ sơ. Tư vấn thực hiện các thủ tục liên quan để hoàn tất đăng ký chứng khoán tại TTLKCK. Song song với việc tư vấn cho doanh nghiệp đăng ký lưu ký chứng khoán, ACBS sẽ tư vấn cho doanh nghiệp tiến hành đăng ký giao dịch UpCom tại SGDCK HN: Tư vấn và phối hợp với Công ty chuẩn bị hồ sơ đăng ký giao dịch UpCom tại SGDCK HN. Tư vấn hoặc thay mặt Công ty giải trình với SGDCK HN về bộ hồ sơ đăng ký giao dịch. Tư vấn đăng ký giao dịch chứng khoán chính thức sau khi có Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán của TTLKCK cấp. Tư vấn và hỗ trợ thực hiện công bố thông tin theo quy định .  Tư vấn cổ phần hóa. Trong quá trình cổ phần hoá của doanh nghiệp, ACBS sẽ cung cấp tất cả các dịch vụ liên quan: Xác định giá trị doanh nghiệp, Lập Phương án cổ phần hoá, Tổ chức Đấu giá ra công chúng, Các dịch vụ sau cổ phần hóa. Ü T ư vấn xác định giá trị doanh nghiệp: Là một trong những công ty chứng khoán đi tiên phong trong lĩnh vực này, nghiệp vụ tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp của ACBS luôn mang đến cho khách hàng sự tin cậy, góp phần tạo nên sự thành công về mặt tổng thể công tác cổ phần hóa doanh nghiệp. Với đội ngũ chuyên viên có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm và tinh thần trách nhiệm cao, ACBS cung cấp dịch vụ tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp cho các đối tượng khách hàng nhằm mục đích: Cổ phần hóa.  Chuyển nhượng, chuyển đổi hình thức pháp lý.  Chia tách, hợp nhất, giải thể doanh nghiệp.  Phát hành cổ phiếu Các nội dung liên quan chủ yếu:  Tiếp xúc nắm bắt nhu cầu của doanh nghiệp.  Tư vấn sơ bộ và ký kết hợp đồng.   Thu thập thông tin và tư vấn thực hiện.  Hoàn chỉnh hồ sơ XĐGTDN   Thuyết trình và bảo vệ phương án.   Thanh lý hợp đồng tư vấn.  Ü Tư vấn lập phương án cổ phần hóa: ACBS sẽ tiến hành tư vấn cho doanh nghiệp lập phương án cổ phần hóa theo quy định của pháp luật hiện hành, đảm bảo phù hợp với tình hình thực tế và chiến lược phát triển của doanh nghiệp trong tương lai. Các dịch vụ ACBS sẽ cung cấp cho doanh nghiệp bao gồm: Phổ biến chủ trương cổ phần hoá cho cán bộ, công nhân viên.  Tư vấn cho doanh nghiệp các nội dung liên quan: đánh giá hoạt động trong quá khứ, xác định vốn điều lệ phù hợp với tình hình hoạt động của doanh nghiệp, định giá cổ phiếu làm cơ sở đề xuất giá khởi điểm khi đấu giá...  Ü Tư vấn và xây dựng Điều lệ công ty cổ phần.  Tư vấn cho doanh nghiệp tiến hành Hội nghị công nhân viên chức để thông qua các vấn đề liên quan đến Phương án cổ phần hóa.  Lập Phương án cổ phần hoá hoàn chỉnh, đệ trình phương án cổ phần hóa cho cơ quan có thẩm quyền.  Tư vấn và tổ chức bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng ACBS sẽ cùng với doanh nghiệp xác định lộ trình và phương án tổ chức bán đấu giá cổ phần một cách nhanh chóng và hiệu quả. Ü Nội dung chính của dịch vụ tư vấn bán đấu giá bao gồm: Lập phương án bán đấu giá cổ phần ra bên ngoài theo quy định của pháp luật.  Xây dựng Bản Công bố thông tin nhằm giới thiệu về đợt bán đấu giá cổ phần và giới thiệu về doanh nghiệp cho nhà đầu tư. Xây dựng Quy chế bán đấu giá cổ phần lần đầu ra bên ngoài  Tổ chức thăm dò và tiếp thị các nhà đầu tư.  Tổ chức thực hiện Phiên đấu giá bán cổ phần.  Báo cáo kết quả đấu giá cho các cơ quan có thẩm quyền phê duyệt bán đấu giá.  Ü Tư vấn hậu cổ phần hóa : Các dịch vụ tài chính dành cho khách hàng không chỉ dừng lại ở từng hoạt động đơn lẻ mà được ACBS liên tục cập nhật cho khách hàng những thông tin mới. ACBS sẽ cung cấp các dịch vụ tư vấn hậu cổ phần hoá cho doanh nghiệp bao gồm:  Tư vấn tổ chức đại hội cổ đông lần đầu thành lập công ty cổ phần.   Quản lý sổ cổ đông: In ấn và cấp sổ chứng nhận sở hữu cổ phần; Thực hiện quản lý danh sách cổ đông; Thực hiện các thủ tục chuyển nhượng; Trả cổ tức; ...   Tư vấn về việc công bố thông tin theo đúng quy định của pháp luật (khi DN là công ty đại chúng).   Bán đấu giá cổ phần thuộc sở hữu nhà nước.   Tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp.   Ü Các dịch vụ tư vấn khác để doanh nghiệp có những bước chuẩn bị phù hợp nhằm đáp ứng các điều kiện liên quan đến phát hành chứng khoán cũng như niêm yết trên thị trường ‘ Tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp.  ACBS sẽ hỗ trợ các doanh nghiệp đánh giá toàn bộ hoạt động tài chính và xây dựng các biện pháp tối ưu để lành mạnh hoá tình hình tài chính của doanh nghiệp. Các dịch vụ gồm có: Phân tích và đánh giá hiện trạng tài chính của doanh nghiệp. Xây dựng kế hoạch tái cấu trúc tài chính của doanh nghiệp. Thiết lập các giải pháp tối ưu để tái cấu trúc tình hình tài chính doanh nghiệp. Triển khai các biện pháp để tái cấu trúc tình hình tài chính. Đánh giá quá trình tái cấu trúc và phương án chỉnh sửa, bổ sung kế hoạch tái cấu trúc tài chính. ’ Tư vấn chuyển đổi hình thức hoạt động doanh nghiệp (TNHH sang CTCP) Đối với các công ty TNHH trong nước và các công ty có vốn đầu tư nước ngoài đang có nhu cầu chuyển đổi hình thức hoạt động sang công ty cổ phần, ACBS sẽ tư vấn cho doanh nghiệp tiến hành tất cả các bước đi cần thiết của quá trình chuyển đổi và đảm bảo sự thuận lợi cho việc thực hiện phát hành và niêm yết chứng khoán sau này. Nội dung chính của dịch vụ tư vấn chuyển đổi hình thức hoạt động bao gồm: ACBS sẽ phối hợp với doanh nghiệp tiến hành : Rà soát và chuẩn hóa các điều kiện cần thiết cho quá trình chuyển đổi. Tư vấn phương án chuyển đổi; hoạch định lộ trình chuyển đổi. Tư vấn và chuẩn bị bộ hồ sơ đăng ký chuyển đổi theo quy định. Xúc tiến để nhận được chấp thuận trong thời gian sớm nhất. Tư vấn công bố thông tin theo quy định. Tư vấn tổ chức Đại hội đồng cổ đông lần đầu thành lập công ty cổ phần. Dịch vụ sau khi chuyển đổi : Tư vấn các vấn đề về cấu trúc doanh nghiệp, tài chính... và các vấn đề khác liên quan đến hoạt động của công ty cổ phần. Quản lý sổ cổ đông. Niêm yết chứng khoán trên thị trường chứng khoán tập trung và phát hành chứng khoán. Tư vấn M&A. Trong quá trình mua, bán, hoặc sáp nhập doanh nghiệp, ACBS sẽ hỗ trợ doanh nghiệp:  Xác định chiến lược và mục tiêu mua, bán và sáp nhập doanh nghiệp.  Khảo sát và đánh giá doanh nghiệp.   Định giá doanh nghiệp.   Xây dựng kế hoạch mua, bán và sáp nhập doanh nghiệp.   Tổ chức thương lượng hợp đồng với các đối tác.   Các dịch vụ hỗ trợ sau mua, bán và sáp nhập. Dịch vụ tư vấn liên quan đến thị trường tài chính Đầu tư Khách hàng định chế Môi giới và đầu tư: Chứng khoán niêm yết Hướng dẫn mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán niêm yết. Hướng dẫn giao dịch chứng khoán niêm yết theo phương thức khớp lệnh tại sàn của ACBS. Hướng dẫn giao dịch thỏa thuận chứng khoán niêm yết. Hướng dẫn giao dịch chứng khoán niêm yết lô lẻ. Hướng dẫn giao dịch trái phiếu chính phủ chuyên biệt. Hướng dẫn giao dịch chứng khoán niêm yết qua điện thoại. Lưu ký chứng khoán. Ký gửi chứng khoán. Rút chứng khoán. Thực hiện quyền chứng khoán niêm yết. Chuyển nhượng chứng khoán niêm yết do Cho/ Tặng/ Thừa kế/ Phân chia tài sản. Ủy quyền đặt lệnh giao dịch, nhận thông tin số dư chứng khoán và nhận kết quả khớp lệnh. Chứng khoán chưa niêm yết (OTC). Các sản phẩm liên kết. Biểu phí. Mục tiêu chiến lược. Chiến lược phát triển của ACBS trong giai đoạn 2008 – 2012 là trở thành Ngân hàng Đầu tư số 1 tại Việt Nam và trở thành 1 trong 2 trụ cột của Tập đoàn Tài chính ACB, bao gồm Ngân hàng Thương mại, Ngân hàng Đầu tư. Trong năm 2008, ACBS đã bước đầu xây dựng nền tảng trong chiến lược phát triển như tái cấu trúc lại bộ máy quản lý theo định hướng Ngân hàng Đầu tư, thành lập Khối Ngân hàng đầu tư, xây dựng các dịch vụ và xây dựng năng lực cơ bản về hoạt động Ngân hàng Đầu tư cho ACBS, làm tiền đề phát triển nghiệp vụ trong tương lai. ACBS sẽ hiện thực hóa tầm nhìn chiến lược đến năm 2012 bằng những chương trình hoạt động cụ thể và đồng bộ như: Tăng cường tiềm lực tài chính, xây dựng thương hiệu và uy tín ban đầu trên thị trường về các hoạt động Ngân hàng đầu tư, xây dựng nền tảng công nghệ, cơ sở hạ tầng, môi trường và văn hóa công ty để thu hút nhân tài cũng như hoàn thiện quy trình quản lý, quy trình nghiệp vụ. Ngoài ra, ACBS cũng bước đầu làm việc và chọn lựa những đối tác chiến lược trong nước cũng như nước ngoài, chuẩn bị thực hiện lộ trình chuyển đổi sang mô hình hoạt động Công ty cổ phần trong tương lai. ACBS đặt mục tiêu phát triển trở thành tập đoàn tài chính hàng đầu theo mô hình Ngân hàng đầu tư tại Việt Nam với sức cạnh tranh lớn trong các lĩnh vực đầu tư và tư vấn đầu tư, phát hành và bảo lãnh phát hành cũng như thu xếp và quản lý vốn: - Chiến lược phát triển sản phẩm dịch vụ: bảo lãnh cho doanh nghiệp, quản lý tài sản và tư vấn đầu tư cho các tổ chức và cá nhân là dịch vụ đang và sẽ được tập trung nguồn lực phát triển trong giai đoạn sắp tới. - Chiến lược tổ chức: Xây dựng các bộ phận tư vấn doanh nghiệp, tư vấn đầu tư, môi giới CK mạnh và độc lập trên cơ sở đảm bảo nguyên tắc “bức tường lửa” giữa các bộ phận. Bên cạnh việc chuyển đổi mô hình hoạt động ban lãnh đạo ACBS cũng đang bắt đầu triển khai mở rộng thêm mạng lưới phòng giao dịch nhằm cung cấp thêm nhiều điểm nhận lệnh và giao dịch tiện lợi cho khách hàng. - Chiến lược khách hàng: ACBS phát triển mạng lưới các đối tác chiến lược ở các thị trường và các lĩnh vực khác nhau thông qua hợp tác toàn diện để chọn lựa và giới hạn khách hàng nhằm đảm bảo chất lượng dịch vụ tốt nhất cho cả doanh nghiệp và nhà đầu tư. - Chiến lược đầu tư: Đối với cả hoạt động đầu tư tự doanh và đầu tư ủy thác cho khách hàng, ACBS lựa chọn các doanh nghiệp ổn định, phát triển bền vững, không đầu tư chạy theo các xu thế ngắn hạn của thị trường. - Chiến lược vốn: ACBS dự kiến tăng nguồn vốn hoạt động bằng cách phát hành 300 tỷ trái phiếu chuyển đổi nhằm tăng quy mô vốn và khả năng tài chính của công ty. - Chiến lược nhân sự: ACBS phát triển chiến lược nhân sự năng động nhằm thu hút được những cá nhân xuất sắc tham gia và gắn bó lâu dài với Cty. - Chiến lược công nghệ: Bên cạnh nhân sự, công nghệ cũng là yếu tố được ưu tiên phát triển tại ACBS. ACBS hiện đang trong giai đoạn lựa chọn nhà thầu có kinh nghiệm để phát triển hệ thống công nghệ thông tin đồng bộ theo chuẩn quốc tế, đảm bảo cung cấp các công cụ hữu hiệu cho các hoạt động giao dịch – bao gồm giao dịch trực tuyến, phần mềm quản lý tài sản, quản lý rủi ro… Chương 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY. 3.1. Quy trình giao dịch. 3.1.1. Mở tài khoản giao dịch và lưu kí chứng khoán. Mở tài khoản là công việc đầu tiên và cần thiết mà nhà đầu tư phải làm để có thể giao dịch chứng khoán. Theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, nhà đầu tư chỉ được mở một tài khoản chứng khoán duy nhất tại một công ty chứng khoán tại Việt Nam. Để mở tài khoản tại công ty chứng khoán ACBS, nhà đầu tư cần đến trực tiếp tại các địa điểm giao dịch của ACBS.  3.1.1.1. Nhà đầu tư trong nước. Bước 1: Mở tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán tại Ngân hàng Á Châu (nếu chưa có): nhà đầu tư mở tài khoản tại quầy giao dịch của Ngân hàng Á Châu tại các địa điểm giao dịch của ACBS theo sự hướng dẫn của nhân viên giao dịch của Ngân hàng Á Châu. Đây là tài khoản vừa sử dụng để giao dịch chứng khoán, vừa dùng để thanh toán và được hưởng lãi suất không kỳ hạn theo quy định biểu phí lãi suất của Ngân hàng Á Châu theo từng thời điểm. Bước 2: Ký hợp đồng giao dịch chứng khoán với ACBS. Œ Các chứng từ cần thiết: nhà đầu tư cung cấp cho nhân viên môi giới các chứng từ sau: Ü Đối với cá nhân: Bản sao CMND/hộ chiếu (01 bản). Ü Đối với tổ chức: Bản sao giấy phép đăng ký kinh doanh có công chứng (01 bản). Bản sao giấy đăng ký mã số thuế có công chứng (01 bản). Bản sao quyết định bổ nhiệm chức vụ của chủ tài khoản. Bản sao quyết định bổ nhiệm kế toán trưởng. Bản sao CMND của người đại diện theo pháp luật (01 bản).  Ký hợp đồng giao dịch chứng khoán (02 bản). Sau khi hoàn tất các bước trên, nhân viên môi giới sẽ cung cấp cho nhà đầu tư mã số giao dịch chứng khoán. Nhà đầu tư có thể tiến hành giao dịch chứng khoán vào ngày hôm sau theo các quy định hiện hành (tham khảo mục hướng dẫn giao dịch). Trong trường hợp nhà đầu tư có chứng khoán chưa lưu ký, cần tiến hành lưu ký tại Bộ phận Lưu ký trước khi tiến hành giao dịch (tham khảo mục hướng dẫn lưu ký chứng khoán).  3.1.2. Nhà đầu tư nước ngoài. Œ Nhà đầu tư lưu ký chứng khoán tại ACBS: Bước 1: Xin cấp mã số giao dịch chứng khoán: nhà đầu tư điền thông tin cần thiết vào các mẫu đơn xin cấp mã số giao dịch theo mẫu cung cấp tại ACBS: Ü Đối với cá nhân: Đơn đăng ký mã số giao dịch chứng khoán. Phiếu thông tin về nhà đầu tư nước ngoài có công chứng và hợp thức hóa lãnh sự 1. Bản sao hộ chiếu. Ü Đối với tổ chức: Đơn đăng ký mã số giao dịch chứng khoán. Phiếu thông tin về Tổ chức đầu tư nước ngoài 1. Phiếu thông tin về người đại diện được ủy quyền của tổ chức đầu tư nước ngoài 1. Giấy chỉ định người đại diện trước pháp luật 1. Bản sao giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh 2. Bản sao giấy phép thành lập công ty hoặc chi nhánh tại Việt Nam 2. Bản sao giấy đăng ký mẫu dấu của công ty đầu tư (nếu có) và chữ ký mẫu của người đại diện được ủy quyền 2. Bản sao hộ chiếu của người đại diện được ủy quyền 1. Ü Nếu Tổ chức là quỹ đầu tư thì cần thêm: Bản sao điều lệ hoạt động hoặc bản ghi nhớ của của Hiệp hội quỹ đầu tư (nếu có) 2. Bản tóm tắt mục tiêu hoạt động tại Việt Nam 2. Công chứng vào hợp thức hóa lãnh sự bằng 1 trong 2 cách sau: Ø Công chứng tại cơ quan có thẩm quyền tại nước sở tại, sau đó hợp thức hóa tại Lãnh sự quán Việt Nam tại nước sở tại. Ø Công chứng tại Lãnh sự quán nước sở tại tại Việt Nam, sau đó hợp thức hóa lãnh sự tại Sở ngoại vụ. (2 )Các chứng từ tiếng nước ngoài phải được dịch sang tiếng Việt và hợp thức hóa lãnh sự. Bước 2: Mở tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán tại Ngân hàng Á Châu: nhà đầu tư hoàn tất các chứng từ mở tài khoản theo sự hướng dẫn của nhân viên môi giới nước ngoài: Giấy giới thiệu nhà đầu tư của ACBS. Phiếu đăng ký mở 2 tài khoản chuyên dùng tại Ngân hàng Á Châu: 1 tài khoản VND và 1 tài khoản USD. Nhà đầu tư nộp tiền vào tài khoản và duy trì mức số dư tối thiểu của tài khoản như sau: Tài khoản VND: Tổ chức1,000,000 VND; Cá nhân 100,000 VND Tài khoản USD: Tổ chức 100 USD; Cá nhân: 20 USD Nếu nhà đầu tư không có mặt tại Việt Nam để thực hiện trên tài khoản tiền gửi tại Ngân hàng Á Châu, nhà đầu tư có thể ký giấy ủy quyền cho ACBS được thực hiện giao dịch trên tài khoản VND và tài khoản USD. Bước 3: Ký hợp đồng giao dịch chứng khoán theo mẫu của ACBS (02 bản).   Nhà đầu tư không lưu ký tại ACBS. Bước 1: Cung cấp các chứng từ cần thiết: nhà đầu tư cung cấp cho nhân viên môi giới nước ngoài các chứng từ sau: Bản sao giấy chứng nhận đăng ký mã số kinh doanh chứng khoán. Giấy xác nhận mở tài khoản lưu ký tại tổ chức lưu ký khác. Bản sao bộ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch hợp lệ đã được công chứng và hợp thức hóa lãnh sự của tổ chức dầu tư hoặc cá nhân nước ngoài. Quyết định của tổ chức chỉ định người trực tiếp giao dịch với ACBS. Bước 2: Ký hợp đồng giao dịch chứng khoán theo mẫu của ACBS (02 bản). 3.1.2. Giao dịch chứng khoán đăng kí giao dịch. 3.1.2.1. Thời gian giao dịch. Thời gian nhập lệnh vào hệ thống ACBS: từ 8 giờ đến 11:30 giờ và từ 13:30 giờ đến 15:00 giờ hằng ngày từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ lễ theo quyết định trong Bộ Luật lao động. Thời gian báo kết quả về TTGDCK Hà Nội từ 10:00 giờ đến 11:30 giờ và từ 13:30 giờ đến 15 giờ từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần, trừ các ngày theo quyết định trong Bộ Luật lao động. Thời gian giao dịch tại ACBS và thời gian báo kết quả vào hệ thống của TTGDCK Hà Nội có thể thay đổi căn cứ theo quy định của TTGDCK Hà Nội. 3.1.2.2. Phương thức giao dịch. Áp dụng phương thức giao dịch thỏa thuận đối với các giao dịch của chứng khoán đăng ký giao dịch. Bao gồm 2 hình thức: Thỏa thuận điện tử: là lệnh mua hoặc bán nhưng chưa có đối tác tương ứng, đại diện giao dịch của ACBS sẽ tìm kiếm đối tác phù hợp (giá, khối lượng) trên hệ thống giao dịch của TTGDCK HN để tiến hành thực hiện lệnh. Do đó, lệnh giao dịch sẽ được nhập vào hệ thống của ACBS và chuyển đến khu vực nhập lệnh từ xa đối với TTGDCK Hà Nội để đại diện giao dịch lựa chọn lệnh ứng phù hợp trên sổ lệnh của TTGDCK Hà Nội đối để thực hiện giao dịch khớp lệnh . Trong trường hợp không có lệnh đối ứng phù hợp, Đại diện giao dịch sẽ nhập lệnh vào sổ lệnh của TTGDCK Hà Nội để rao bán/rao mua trên toàn thị trường. Thỏa thuận thông thường : là giao dịch đã có đối tác giao dịch, trong đó các bên tự thoả thuận với nhau về các điều kiện giao dịch và được đại diện giao dịch nhập thông tin vào hệ thống của TT GDCK HN để xác nhận giao dịch này. 3.1.2.3. Quy định giao dịch. Ä Đơn vị giao dịch: Không qui định. Ä Khối lượng giao dịch tối thiểu: là một số nguyên, tối thiểu 10 cổ phiếu hoặc 10 trái phiếu. Ä Đơn vị yết giá : cổ phiếu : 100 đồng; trái phiếu : không qui định. Ä Biên độ giá : cổ phiếu : ± 1 0% / ngày giao dịch; trái phiếu: không qui định Ä Hình thức thanh toán: bù trừ đa phương T+3 Ä Giá tham chiếu: là bình quân gia quyền của các giá giao dịch thoả thuận điện tử của ngày có giao dịch gần nhất;   Đối với các cổ phiếu mới giao dịch ngày đầu tiên và các cổ phiếu ngừng giao dịch trên 25 phiên giao dịch khi giao dịch trở lại: Chỉ nhận lệnh giao dịch thoả thuận điện tử và không áp dụng biên độ giao động giá   Đối với các cổ phiếu tách gộp: giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lạiđược xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của các giao dịch thoả thuận điện tử của ngày giao dịch trước tách gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách gộp cổ phiếu. Ä Ký quỹ giao dịch:   Nhà đầu tư phải có đủ chứng khoán đặt bán.   Khi đặt lệnh mua chứng khoán, nhà đầu tư phải ký quỹ tiền theo mức thoả thuận với ACBS và phải đảm bảo khả năng thanh toán đúng thời hạn qui định. Hiện nay, ACBS quy định nhà đầu tư ký quỹ 100% tiền mua chứng khoán vào thời điểm đặt lệnh mua. Ä Nhà đầu tư không được phép đồng thời vừa mua vừa bán cùng 1 loại cổ phiếu trong cùng 1 phiên giao dịch Ä Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán và tài khoản tiền tại thành viên lưu ký là ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp phép hoạt động lưu ký và nhà đầu từ mở tài khoản giao dịch tại ACBS, thì nhà đầu tư phải đặt lệnh tại ACBS và thanh toán giao dịch tại thành viên lưu ký. Ä Tỷ lệ nắm giữ của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu đăng ký giao dịch thực hiện theo quy định của Thủ tướng Chính phủ (hiện tại là 49% đối với công ty cổ phần đại chúng và 30% đối với ngân hàng) Ä Sửa, huỷ lệnh trong giờ giao dịch:   Nhà đầu tư được phép sửa huỷ lệnh thoả thuận điện tử chưa thực hiện   Giao dịch thoả thuận đã thực hiện không được phép huỷ bỏ. 3.1.2.4. Thời hạn hiệu lực của lệnh. Lệnh chào mua, chào bán thỏa thuận điện tử có hiệu lực kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống của TTGDCK HN cho đến khi kết thúc phiên giao dịch hoặc cho đến khi lệnh bị huỷ bỏ. Giao dịch chứng khoán được xác lập khi được đại diện giao dịch xác nhận giao dịch trên hệ thống đăng ký giao dịch của TTGDCK Hà Nội. 3.1.2.5. Phiếu lệnh. •  GDTT ĐT: •  Phiếu lệnh mua: mẫu QF – 01/GDCKNY-02.09; •  Phiếu lệnh bán: mẫu QF – 02/GDCKNY-02.09; •  Phiếu lệnh huỷ: mẫu QF – 03/GDCKNY-02.09; •  GDTT TT: •  Phiếu lệnh mua: mẫu QF – 01/GDUPCOM-06.09; •  Phiếu lệnh bán: mẫu QF – 02/GDUPCOM-06.09; 3.1.2.6. Sửa lỗi sau giao dịch. Việc xử lý lỗi sau giao dịch được thực hiện theo nguyên tắc loại bỏ kết quả giao dịch của các giao dịch lỗi. Mức bồi thường do giao dịch lỗi gây ra do các bên là đối tác trong giao dịch lỗi tự thỏa thuận nhưng không vượt quá mười phần trăm (10%) giá trị của giao dịch lỗi. 3.1.3. Các bước thực hiện giao dịch cụ thể. Bước 1: Khách hàng tra cứu số dư tiền và số dư chứng khoán trước khi đặt lệnh giao dịch để tránh tình trạng lệnh không hợp lệ. Đối với lệnh mua, khách hàng phải đảm bảo: Giá trị giao dịch + Phí giao dịch <= (nhỏ hơn hoặc tối thiểu bằng) số tiền có trong tài khoản tiền gửi thanh toán của khách hàng. Đối với lệnh bán, khách hàng phải đảm bảo: Số lượng chứng khoán bán <= (nhỏ hơn hoặc tối thiểu bằng) số lượng chứng khoán có thể sử dụng được trong tài khoàn giao dịch chứng khoán của khách hàng. Bước 2: Khách hàng tiến hành đặt lệnh giao dịch. Thời gian giao dịch và loại lệnh sử dụng: Đối với sàn Tp.HCM: Đợt 1: Giao dịch định kỳ xác định giá mở cửa từ 8h30 đến 9h00.           Loại lệnh sử dụng: ATO và LO Đợt 2: Giao dịch liên tục từ 9h00 đến 10h15.            Loại lệnh sử dụng: LO Đợt 3: Giao dịch định kỳ xác định giá đóng cửa từ 10h15 đến 10h30.            Loại lệnh sử dụng: ATC và LO Trong đó: Lệnh ATO: giao dịch tại mức giá khớp lệnh (giá mở cửa), được ưu tiên khớp trước lệnh giới hạn và tự động hủy bỏ đối với phần chưa được khớp khi chuyển sang đợt khớp lệnh liên tục. Lệnh ATC: giao dịch tại mức giá khớp lệnh (giá đóng cửa), được ưu tiên khớp trước lệnh giới hạn và tự động hủy bỏ đối với phần chưa được khớp khi hết phiên giao dịch. Lệnh LO: lệnh giới hạn, là lệnh mua hoặc lệnh bán chứng khoán tại một mức giá ghi trên phiếu lệnh hoặc giá tốt hơn. Lệnh có giá trị đến hết ngày giao dịch hoặc cho đến khi lệnh bị hủy/ bỏ. Đối với sàn Hà Nội: Giao dịch liên tục từ 8h30 đến 11h00, chỉ sử dụng lệnh giới hạn (LO) Lưu ý: Thời gian ACBS nhận lệnh của khách hàng bắt đầu từ 7h30 mỗi ngày giao dịch (đối với cả lệnh sàn Tp.HCM và sàn Hà Nội) trừ khi có quy định khác từ ACBS. Phiếu lệnh và thông tin trên phiếu lệnh: Sử dụng mẫu phiếu lệnh Mua/ Bán/ Hủy của ACBS Điền đầy đủ, chính xác thông tin trên phiếu lệnh bao gồm: Ngày, tháng, năm của phiếu lệnh Thông tin cá nhân: Họ và tên; số CMND; số tài khoản giao dịch; ký tên và ghi rõ họ tên dưới chữ ký. Mã chứng khoán: khách hàng phải điền chính xác mã chứng khoán của các công ty niêm yết bao gồm 3 ký tự. ( Khách hàng có thể nhận danh sách tên đầy đủ các công ty niêm yết từ các chi nhánh/ đại lý nhận lệnh của ACBS). Số lượng: gồm cả số lượng bằng số và bằng chữ, hai nội dung này phải khớp đúng với nhau. * Đối với sàn Hà Nội: Số lượng giao dịch phải chia chẵn cho 100 và số lượng tối đa không giới hạn. * Đối với sàn Tp.HCM: Số lượng giao dịch phải chia chẵn cho 10 và nhỏ hơn 20,000 cổ phiếu. Giá: đảm bảo đơn giá của lệnh giao dịch. * Nằm trong biên độ từ giá sàn đến giá trần đã được quy định trong phiên giao dịch: Giá sàn = Giá tham chiếu - (giá tham chiếu * biên độ dao động giá) Giá trần = Giá tham chiếu + (giá tham chiếu * biên độ dao động giá) Lưu ý: Giá tham chiếu: Đối với sàn Tp.HCM: Giá tham chiếu là giá đóng cửa của ngày giao dịch trước đó Tuân thủ theo quy định về đơn vị yết giá: Biên độ giao động giá sẽ thay đổi theo quy định của SGDCK/ TTGDCK trong từng thời kỳ. Đối với sàn Hà Nội: Giá tham chiếu là giá bình quân của ngày giao dịch trước đó. Đối với sàn Tp.HCM: Mức giá Đơn vị yết giá ≤ 49.900 100 đồng 50.000 – 99.500 500 đồng ≥ 100.000 1.000 đồng Đối với sàn Hà Nội: đơn vị yết giá là 100 đồng. Bước 3: Khách hàng đặt lệnh tại quầy giao dịch từ 7h30 đến 10h30 tùy theo nhu cầu giao dịch của khách hàng. Bước 4: Nhân viên giao dịch sẽ nhận lệnh của khách hàng, kiểm tra tính hợp lệ của lệnh. Nếu lệnh đặt của khách hàng hợp lệ, nhân viên giao dịch sẽ tiến hành nhập lệnh theo quy định. Nếu lệnh đặt của khách hàng không hợp lệ (thiếu thông tin, thông tin không chính xác, hoặc thiếu tiền, thiếu chứng khoán), nhân viên giao dịch sẽ thông báo cho khách hàng nội dung không hợp lệ bằng cách thông báo trực tiếp tại quầy giao dịch hoặc điện thoại cho khách hàng và đề nghị khách hàng cung cấp phiếu lệnh giao dịch khác. Bước 5 : Bắt đầu từ 8h00 của ngày giao dịch, lệnh của khách hàng được nhập vào hệ thống của ACBS. Bước 6: Lệnh giao dịch của khách hàng được chuyển vào hệ thống của ACBS và được tự động chuyển lên Sở GDCK TP.HCM, Sở GDCK Hà Nội theo đường truyền lệnh của ACBS. Bước 7: Nhận kết quả khớp lệnh Đối với đợt giao dịch khớp lệnh đinh kỳ (đợt 1 và đợt 3), khách hàng nhận kết quả giao dịch ngay sau khi khớp lệnh xác định giá mở cửa, giá đóng cửa. Đợt 1: